2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習(xí)題（7）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習(xí)題匯總
二、多項選擇題（在每題給出的4 個選項中，至少有2 項符合題目要求，請
將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi)）
1.《期貨交易管理條例》的適用范圍包括（ �。�。
A.商品期貨合約
B.金融期貨合約
C.期權(quán)合約
D.國際貨物買賣合約
2.下列屬于《期貨交易管理條例》規(guī)定的交易主體的是（ �。�。
A.甲為個體工商戶
B.乙為某家庭聯(lián)產(chǎn)承包戶
C.丙為某上市公司
D.丁為某國有公司
3.從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循（ �。┑脑瓌t。
A.公開
B.公平
C.公正
D.誠實信用
4.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險管理制度包括（ �。�。
A.保證金制度
B.結(jié)算擔(dān)保金制度
C.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度
D.持倉限額和大戶持倉報告制度
5.下列不得從事期貨交易的單位和個人包括（ �。�。
A.國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位
B.證券、期貨市場禁止進(jìn)入者
C.未能提供開戶證明材料的單位和個人
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和
期貨業(yè)協(xié)會的工作人員
6.根據(jù)規(guī)定，下列主體中，（ �。⿷�(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財
政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。
A.期貨公司
B.期貨交易所
C.非期貨公司結(jié)算會員
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
7.申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ �。�。
A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元
B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格
C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
D.主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近5 年無重大
違法違規(guī)記錄
8.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶
利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采取（ �。┍O(jiān)管措施。
A.撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可
B.責(zé)令停業(yè)整頓
C.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)
D.指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管
9.《期貨公司管理辦法》對期貨公司的控股股東、實際控制人和其他關(guān)聯(lián)人
的行為做了嚴(yán)格限制，其內(nèi)容具體包括（ �。�。
A.不得濫用權(quán)利
B.不得占用期貨公司的資產(chǎn)
C.不得挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)
D.不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益
10. 下列屬于期貨業(yè)協(xié)會履行職責(zé)的是（ �。�
A.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作
B.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間的業(yè)務(wù)交流
C.依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會員的建議和
要求
D.組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究
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