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2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)考前沖刺匯總

    41. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1 年內(nèi)累計（）次被中國證監(jiān)會及
其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當(dāng)人
選。

    A.3

    B.4

    C.5

    D.6

    42. 推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定
之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入
該推薦人的誠信檔案。

    A.2

    B.3

    C.5

    D.7

    43. 期貨從業(yè)人員違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟損失，情
節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

    A.6 個月

    B.1 年

    C.2 年

    D.3 年內(nèi)或永久性

    44. 從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查
處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)該知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)
查處理事項之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

    A.3

    B.5

    C.7

    D.10

    45. 期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事
與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴重的，（）。

    A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下
罰金

    B.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下
罰金

    C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下
罰金

    D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下
罰金

    46. 標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種
最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。

    A.前一交易日

    B.當(dāng)日

    C.下一交易日

    D.次日

    47. 某經(jīng)營機構(gòu)于2008年3 月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)
查，該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是（）。

    A.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保
證金但無須賠償客戶的損失

    B.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)
應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

    C.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保
證金并賠償客戶的損失

    D.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)
應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

    48. 在運營過程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（）結(jié)算制度。

    A.每日無負債

    B.每周無負債

    C.每月無負債

    D.每年度無負債

    49. 期貨公司因（）提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單，造成客戶經(jīng)濟損失的，應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

    A.過失

    B.重大過失

    C.故意

    D.故意或者重大過失

    50. 人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據(jù)（）原則確定當(dāng)事
人的民事責(zé)任。

    A.無過錯責(zé)任

    B.過錯責(zé)任

    C.嚴格責(zé)任

    D.公平責(zé)任

    答案及解析

    41. 「答案」A

    「解析」依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
五十四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員l 年內(nèi)累計3 次被中國證監(jiān)
會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適
當(dāng)人選。

    46. 「答案」A

    「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十二條第一款規(guī)定，標(biāo)準(zhǔn)倉單充
抵保證金的，期貨交易所以充抵H 前一交易H 該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份
期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。

    47. 「答案」D

    「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十
五條規(guī)定，該機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)
返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及
利息。

    48. 「答案」A

    「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四
十八條規(guī)定，期貨公司未按照每H 無負債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付
義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)
承擔(dān)賠償責(zé)任。據(jù)此規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循每H 無負債結(jié)算制度。

    49. 「答案」C

    「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五
十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，由此造
成客戶的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)。

    50. 「答案」B

    「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三
條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)
各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之問的因果關(guān)系，
確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。