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2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)考前沖刺匯總

    51. 期貨投資者保障基金是為了（）而設(shè)立的專項(xiàng)基金。

    A.補(bǔ)償投資者收益低于正常收益的部分

    B.補(bǔ)充期貨公司虧損

    C.補(bǔ)償投資者保證金損失

    D.補(bǔ)償投資者投資失誤造成的重大損失

    52. 期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，
（）。

    A.補(bǔ)償額等于繳納額

    B.損失多少，補(bǔ)償多少

    C.實(shí)行比例補(bǔ)償

    D.實(shí)行會(huì)員補(bǔ)償

    53. 期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬
（）。

    A.期貨交易所

    B.中國證監(jiān)會(huì)

    C.期貨投資者保障基金

    D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

    54. 期貨投資者保障基金對(duì)個(gè)人投資者保證金損失的補(bǔ)償原則是（）。

    A.為保護(hù)中小投資者利益，實(shí)行全額補(bǔ)償

    B.對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)
償，超過10萬元的部分按80% 補(bǔ)償

    C.對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在20萬元以下（含20萬元）的部分全額補(bǔ)
償，超過20萬元的部分按90% 補(bǔ)償

    D.對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)
償，超過10萬元的部分按90% 補(bǔ)償

    55. 期貨交易所、期貨公司保障基金總額達(dá)到（）元人民幣的，經(jīng)中國證監(jiān)
會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金。

    A.5 億

    B.6 億

    C.7 億

    D.8 億

    56. 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在
的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行__________和__________. （）

    A.質(zhì)詢；檢查

    B.查詢；調(diào)查

    C.詢問；考察

    D.質(zhì)詢；調(diào)查

    57. 首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)時(shí)，下列說法不正確的是（）。

    A.應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的判斷

    B.應(yīng)當(dāng)主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)

    C.應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息

    D.對(duì)于侵害客戶和期貨公司權(quán)益的指令或者授意可以拒絕

    58. 設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官，（）。

    A.不需要獨(dú)立董事同意即可

    B.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過1/2 的獨(dú)立董事同意

    C.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2/3 的獨(dú)立董事同意

    D.應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

    59. 首席風(fēng)險(xiǎn)官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，且工作底稿
和工作記錄至少保存（）。

    A.3 年

    B.5 年

    C.10年

    D.20年

    60. 甲首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（ ）

    內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

    A.6 個(gè)月

    B.1 年

    C.2 年

    D.3 年

    答案及解析

    51. 「答案」C

    「解析」根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二條規(guī)定，期貨投資
者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，
可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。

    52. 「答案」C

    「解析」根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第七條規(guī)定，保障基金
的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。

    53. 「答案」C

    「解析」根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十二條規(guī)定，保障基
金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。

    54. 「答案」D

    「解析」根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規(guī)定，對(duì)期貨
投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：（一）對(duì)每位個(gè)人投資
者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過l0萬元的部分
按百分之九十補(bǔ)償；（二）對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10
萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之八十補(bǔ)償。

    55. 「答案」D

    「解析」根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規(guī)定，保障基
金總額達(dá)到8 億人民幣的期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。

    56. 「答案」D

    「解析」根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十條規(guī)定，首
席風(fēng)險(xiǎn)官有權(quán)對(duì)期貨公司存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查。

    57. 「答案」D

    「解析」根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十一條規(guī)定，首
席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)拒絕侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意。

    58. 「答案」D

    「解析」根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第六條規(guī)定，期貨
公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董
事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。

    59. 「答案」D

    「解析」根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十二條規(guī)定，工
作底稿和工作記錄至少保存20年。

    60. 「答案」c

    「解析」根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十九條規(guī)定，
在兩年內(nèi)，曾經(jīng)被認(rèn)為是不合適人選的首席風(fēng)險(xiǎn)官不得擔(dān)任董事等職務(wù)。