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 2013年期貨資格考試題:法律法規(guī)精選強(qiáng)化練習(xí)匯總

    71. 下列屬于期貨業(yè)協(xié)會履行職責(zé)的是（）。

    A.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

    B.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間的業(yè)務(wù)交流

    C.依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會員的建議和
要求

    D.組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究

    72. 期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派
出機(jī)構(gòu)提交申請材料包括（）。

    A.變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書

    B.營業(yè)部的管理制度文本

    C.變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細(xì)計劃

    D.對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告

    73. 客戶開立賬戶，出具的下列證件符合規(guī)定的有（）。

    A.中國公民身份證明

    B.中國法人資格合法證件

    C.中國某大學(xué)的學(xué)生身份證明

    D.中國其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件

    74. 客戶需要委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)
合同中（）。

    A.指定受托人及明確其受托權(quán)限

    B.約定聯(lián)絡(luò)方式

    C.約定指令下達(dá)方式

    D.預(yù)留受托人簽字

    75. 董事會秘書行使下列（）職責(zé)。

    A.期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備

    B.文件保管

    C.期貨交易所股東資料的管理

    D.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

    76. 期貨公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列（）情形之一的，中
國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。

    A.占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營

    B.股東未按照出資比例行使表決權(quán)

    C.報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺
漏

    D.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司
經(jīng)營管理活動

    77. 制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的目的是（）。

    A.加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理

    B.規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為

    C.維護(hù)社會期貨管理秩序

    D.推動社會主義市場經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展

    78. 具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列（）條件時，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)
當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請。

    A.已被本機(jī)構(gòu)聘用，且品行端正，具有良好的職業(yè)道德

    B.最近2 年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰

    C.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁人措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

    D.最近2 年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

    79. 下列選項中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所指的從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的
機(jī)構(gòu)的是（）。

    A.期貨公司

    B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

    C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

    D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

    80. 甲剛通過期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)
務(wù)，對于甲的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）措施。

    A.責(zé)令改正

    B.給予警告

    C.單處或者并處3 萬元以下罰款

    D.三年內(nèi)禁止從事期貨業(yè)務(wù)

    答案及解析

    71. 「答案」ABCD

    「解析」依據(jù)《期貨交易管理條例》第四十九條的規(guī)定，ABCD四項均屬期貨
業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。

    72. 「答案」ACD

    「解析」B 項為期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部需要提交的材料。

    73. 「答案」ABD

    「解析」《期貨公司管理辦法》第五十一條規(guī)定，客戶開立賬戶，必須出具
中國公民身份證明或者中國法人資格或者其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件，中國證
監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

    74. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨公司管理辦法》第五十五條規(guī)定，客戶需要委托他人辦理下
達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中指定受托人及明確其受托權(quán)
限，約定聯(lián)絡(luò)方式、指令下達(dá)方式并預(yù)留受托人簽字。

    75. 「答案」ABC

    「解析」《期貨交易所管理辦法》第四十六條第二款規(guī)定，董事會秘書負(fù)責(zé)
期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的
管理等事宜。D 項屬于董事長的職責(zé)。

    76. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨公司管理辦法》第九十條規(guī)定，期貨公司的股東、實際控制
人或其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整
改：（一）占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營；（二）直接任免
期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動；
（三）股東未按照出資比例行使表決權(quán)；（四）報送、提供或者出具的有關(guān)報告、
材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏。

    77. 「答案」AB

    「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的
資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本
辦法。

    78. 「答案」AC

    「解析」機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期
貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請：①品行端正，具有良好的職業(yè)道德；②
已被本機(jī)構(gòu)聘用；③最近3 年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)
的行政處罰；④未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期
已經(jīng)屆滿；⑤最近3 年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；⑥中國
證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

    79. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：
（一）期貨公司；（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員；（三）期貨投資咨
詢機(jī)構(gòu)；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；（五）中國證券監(jiān)督管理
委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。

    80. 「答案」ABC

    「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條規(guī)定，未取得從業(yè)資格，擅
自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3 萬元以下
罰款。