2013年期貨資格考試題:法律法規(guī)精選強化練習9
來源：發(fā)布時間：2013-01-29
2013年期貨資格考試題:法律法規(guī)精選強化練習匯總
81. 依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，
高級管理人員包括（）。
A.總經理、副總經理
B.財務負責人
C.首席風險官
D.營業(yè)部負責人
82. 申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備的條件有（）。
A.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位
B.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試
C.具有從事法律、會計業(yè)務2 年以上經驗
D.具有從事期貨業(yè)務3 年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4 年以上經驗
83. 申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地
的中國證監(jiān)會派出機構提出申請，并提交的申請材料有（）。
A.申請書
B.任職資格申請表
C.身份、學歷、學位證明
D.期貨從業(yè)人員資格證書
84. 中國證監(jiān)會或者其派出機構通過（）方式，對擬任人的能力、品行和資
歷進行審查。
A.審核材料
B.考察談話
C.詢問相關人
D.調查從業(yè)經歷
85. 期貨公司獨立董事應當重點關注和保護（）的利益，發(fā)表客觀、公正的
獨立意見。
A.公司
B.客戶
C.控股股東
D.中小股東
86. 證券公司應當根據(jù)（）的規(guī)定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業(yè)
務的經營管理。
A.內部控制制度
B.風險隔離制度
C.合規(guī)、審慎經營原則
D.獨立經營原則
87. 證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定
的業(yè)務規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取以下（）監(jiān)管措施。
A.責令限期整改
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務關系
88. 中國證監(jiān)會對證券公司的檢查方式包括（）。
A.現(xiàn)場檢查
B.非現(xiàn)場檢查
C.書面審查
D.談話
89. 某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的
下列行為符合法律規(guī)定的是（）。
A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系
B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程
C.甲為了促使介紹業(yè)務成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢
D.甲隱瞞了期貨交易的風險
90. 證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項
屬于委托協(xié)議內容的是（）。
A.客戶投訴的接待處理方式
B.違約責任
C.介紹業(yè)務的范圍
D.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
答案及解析
81. 「答案」ABCD
「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二條
規(guī)定，本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經理、副總經理、首席風險
官，財務負責人、營業(yè)部負責人以及實際履行上述職務的人員。
82. 「答案」ABD
「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條
規(guī)定，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備下列條件：（一）具有從
事期貨業(yè)務3 年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4 年以上經驗，或者法律、會計業(yè)
務5 年以上經驗；（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；（三）
通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。
83. 「答案」ABCD
「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十
五條規(guī)定，申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在
地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請，并提交下列申請材料：（一）申請書；（二）
任職資格申請表；（三）身份、學歷、學位證明；（四）期貨從業(yè)人員資格
證書；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
84. 「答案」ABD
「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十
七條規(guī)定，中國證監(jiān)會或者其派出機構通過審核材料、考察談話、調查從業(yè)經歷
等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。
85. 「答案」BD
「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十
八條規(guī)定，期貨公司獨立董事應當重點關注和保護客戶、中小股東的利益，發(fā)表
客觀、公正的獨立意見。
86. 「答案」AB
「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十六條規(guī)定，
證券公司應當根據(jù)內部控制和風險隔離制度的規(guī)定，指定有關負責人和有關部門
負責介紹業(yè)務的經營管理。證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)
務人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務。證券公司
從事介紹業(yè)務的工作人員不得進行期貨交易。
87. 「答案」ABCD
「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第三十條規(guī)定，
證券公司違反本辦法第三章業(yè)務規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令
限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期
貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的，中國證監(jiān)會可以責令期貨公司終止與
該證券公司的介紹業(yè)務關系。
88. 「答案」AB
「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十七條規(guī)
定，中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進
行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。
89. 「答案」AB
「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十八條規(guī)定，
證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托
關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，
不得虛假宣傳，誤導客戶。
90. 「答案」ABCD
「解析」《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務試行辦法》第十條第一款
規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應
當載明下列事項：（一）介紹業(yè)務的范圍；（二）執(zhí)行期貨保證金安全存管制度
的措施；（三）介紹業(yè)務對接規(guī)則；（四）客戶投訴的接待處理方式；（五）報
酬支付及相關費用的分擔方式；（六）違約責任；（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他
事項。
期貨從業(yè)資格考試輔導權威名師團隊 助你通關！ 咨詢:010-51294794
