第三章證券法律制度
考試大綱
考試目的
通過本章的考試，檢驗考生對證券法律制度的基本原理和基本內容的了解、熟悉和掌握
程度，以提高考生應用證券法律知識解決公司運行、參與證券市場操作過程中發(fā)生的具體問
題的能力。
考試內容
(一)證券和證券法概述
了解證券的概念和種類；了解證券法的概念和基本原則。
(二)證券市場的主體
熟悉證券市場主體的種類；掌握投資者、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務
機構參與證券市場的條件；掌握證券公司的人事、風險和業(yè)務的管理；了解證券交易場所的
種類和功能。
(三)證券發(fā)行制度
掌握證券發(fā)行的概念；熟悉發(fā)行股票、債券的條件；了解證券發(fā)行審核制度。
(四)證券上市
掌握股票、債券上市條件和程序；熟悉股票、債券暫�；蛘呓K止上市的條件和程序。
(五)證券交易
掌握證券交易的概念；了解證券交易的程序；掌握被禁止的證券交易行為及其法律責任。
(六)上市公司收購
掌握上市公司收購的概念、方式及意義；掌握持股披露規(guī)則、強制要約收購、被收購公
司股東的公平待遇等法律規(guī)定；了解協(xié)議收購；掌握上市公司收購過程中信息披露制度。
(七)證券監(jiān)管制度
了解證券監(jiān)管制度的意義；掌握政府集中統(tǒng)一監(jiān)督管理制度的內容；了解證券業(yè)自律制
度的內容。

模擬試題
一、單項選擇題(共20題，每題的備選項中，只有一個最符合題意。)
1．證券交易當事人買賣的證券( )。
A．必須是依法發(fā)行并交付的證券
B．均無特定期限的限制
C．可選擇在證券交易所掛牌交易
D．不得進行非集中競價交易
2．張某在一家專業(yè)的證券投資咨詢機構工作，他可以( )。
A．代理客戶進行證券投資
B．買賣非本單位提供服務的上市公司股票
C．買賣本單位提供服務的上市公司股票
D．與客戶約定分擔證券投資損失
3．某公司的股票按計劃在5天后上市交易，在該日以前應當將公司( )等文件或情況
對外公告。
A．出資人協(xié)議
B．成立以來的財務會計報告
C．董事、監(jiān)事、經(jīng)理等高級管理人員持有的其他公司的股票和債券情況
D．股票獲準在證券交易所交易的地點
4．根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券業(yè)協(xié)會是( )組織。
A．國務院證券監(jiān)督管理機構所屬的
B．證券行業(yè)組成的自律性
C．發(fā)行債券的股份制企業(yè)自愿成立的
D．由證券、銀行、信托、保險等金融機構共同設立的
5．某甲是具有證券業(yè)務資格的專業(yè)律師，他為某公司股票發(fā)行出具了法律意見書等文件，
在股票承銷期( )他可以買賣該公司的該種股票。
A．期滿內 B．屆滿時
C．屆滿后3個月內 D．屆滿6個月后
6．證券交易所的各項費用收入的積累，經(jīng)結算歸( )所有。
A．交易所 B．客戶
C．會員 D．國家
7．某證券公司在辦理經(jīng)紀業(yè)務時，對客戶( )的要求，應當給予滿足。
A．全權委托選擇證券的種類
B．在公司定期保存委托記錄
C．請公司對證券買賣保證獲得收益作出承諾
D．請公司對證券買賣的損失作出賠償承諾
8．根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券公司不允許( )開展自營業(yè)務。
A．以證券公司的名義 B．以客戶的名義
C．使用自有資金 D．使用籌集資金
9．根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券交易所( )。
A．是提供證券集中競價交易的場所
B．是以營利為目的的法人
C．設立和解散由國務院證券監(jiān)督管理機構決定
D．章程的制定和修改必須經(jīng)國務院批準
10．證券交易所以( )為條件，可以采取技術性停牌措施。
A．突發(fā)性事件影響證券交易所的正常運行
B．不可抗力的突發(fā)性事件
C．為維護證券交易的正常秩序
D．減少交易虧損