一、國際責(zé)任的構(gòu)成 (一)歸責(zé)原則 法律上的歸責(zé)原則一般有過錯責(zé)任和無過錯責(zé)任兩種。傳統(tǒng)國際法中,國家的國際責(zé)任主要限于對外國人造成損害所引起的國家賠償責(zé)任,一般是采。^錯責(zé)任原則。隨著國家責(zé)任范圍的擴(kuò)大,各種責(zé)任制度的規(guī)定日益復(fù)雜。許多國家行為中,其故意或過失因素很難判斷。并且,國家行為最終是由有關(guān)的個人來實施,行為者的主觀狀態(tài)與國際法判斷國家的主觀因素并不能完全等同。因此,現(xiàn)代國際法傾向于引進(jìn)和采取無過錯責(zé)任原則。由于國際法中各種責(zé)任制度在形成歷史、適用范圍等方面的復(fù)雜性,以及責(zé)任制度涉及被違背的不同國際義務(wù)本身也有各自特點和不同規(guī)定,國際法的責(zé)任制度很難絕對地簡單適用某一種歸責(zé)原則。另外,對于不當(dāng)行為是否已包含了主觀過錯要素,不同學(xué)者的認(rèn)識也不相同。這些國際社會的實踐和爭論證明,具體問題上的責(zé)任制度還需要根據(jù)與該具體義務(wù)相關(guān)的國際法規(guī)則和所涉因素來決定,包括是適用過錯原則還是無過錯原則。 (二)國家不當(dāng)行為的要件 國家不當(dāng)行為是指國家違背國際法義務(wù)的行為。根據(jù)《國家責(zé)任條文草案》,該行為必須具備兩個條件: 1、歸因于國家。引起國家責(zé)任的行為必須根據(jù)國際法能夠歸因于國家,或說該行為是國際法上的國家行為。下列行為,包括作為和不作為,被國際法認(rèn)為是可以歸因于國家的行為: (1)國家機(jī)關(guān)的行為。不管國家內(nèi)部采用何種政治結(jié)構(gòu),依該國國內(nèi)法具有國家機(jī)關(guān)地位者,以其資格職務(wù)從事的行為,依照國際法被‘視為該國的國家行為。不論該機(jī)關(guān)是立法、行政、司法或其他機(jī)關(guān),或行使的職務(wù)是對內(nèi)或是對外,也不論其在國家結(jié)構(gòu)中處于上級或下級地位。 (2)經(jīng)授權(quán)行使政府權(quán)力的其他實體的行為。國家地方政治實體機(jī)關(guān)的行為,或經(jīng)國內(nèi)法授權(quán)行使政府權(quán)力的其他實體機(jī)關(guān)的行為,在該機(jī)關(guān)職權(quán)或授權(quán)范圍內(nèi),是該國的國家行為。 (3)實際上代表國家行事的人的行為。如果一個或一群人的行為經(jīng)確定實際上是代表其國家行事的,這些人的行為被認(rèn)為是國家行為;另外在正式當(dāng)局不存在時,有理由并實際上行使政府權(quán)力的人的行為,被認(rèn)為是國家行為。 (4)別國或國際組織交與一國支配的機(jī)關(guān)的行為。一國或國際組織將某個機(jī)構(gòu)交與另一國支配,則在行使該支配權(quán)范圍內(nèi)的行為,視為該支配國的國家行為。 (5)上述可歸因于國家行為的國家機(jī)關(guān)和國家授權(quán)人員的行為,一般地也包括他們以此種資格執(zhí)行職務(wù)內(nèi)事項時的越權(quán)或不法行為。這是由于對其職務(wù)內(nèi)的行為或事項,外國很難判斷他是否超越其國內(nèi)指示或國內(nèi)法規(guī)定而越權(quán)從事;而且這種判斷越權(quán)的根據(jù)是其國內(nèi)法,而國內(nèi)法的規(guī)定不能當(dāng)然地作為免除國際責(zé)任的理由。另外,在這種情況下,雖然國家對該官員的懲罰可能是國家承擔(dān)責(zé)任的一部分,但對官員的懲罰與國家的責(zé)任是兩個不同范疇的問題。 (6)叛亂運(yùn)動極關(guān)的行為。在-國領(lǐng)土上的被承認(rèn)為叛亂運(yùn)動的機(jī)關(guān)自身的行為,根據(jù)國際法不視為該國的國家行為。已經(jīng)和正在組成新國家叛亂運(yùn)動的行為,被視為已經(jīng)或正在形成的新國家的行為。 (7)一個行為可以歸因于幾個國家時,相關(guān)國家對于其各自相關(guān)的行為承擔(dān)單獨(dú)或共同的責(zé)任。 (8)國家當(dāng)局暫不存在時的行為。當(dāng)一國發(fā)生內(nèi)戰(zhàn)、政變或被外國占領(lǐng)等情況下,可能出現(xiàn)政府當(dāng)局瓦解或不能實際履行職務(wù)。此時,一個人或一群人: 、僭谡(dāng)局不存在或缺席; ②同時需要行使政府權(quán)力要素; 、凼聦嵣险谛惺拐臋(quán)力要素。 此時,在三者均滿足的條件下,該個人或一群人的行為應(yīng)視為國際法上的國家行為。 另外,非代表國家行事的人的行為不是國家行為,國家不承擔(dān)責(zé)任。但是,對于某些特定人員,其中最典型的是國家元首、政府首腦、外交部長及外交使節(jié),由于其在對外交往中的特殊地位及享有的在外國的特權(quán)與豁免,對于他們在國外私人身份的不法行為,除非特別說明,國家一般也承擔(dān)相關(guān)的責(zé)任。再有,一般私人或私人團(tuán)體本身對外國或外國人的不法侵害不引起國家責(zé)任,但是該行為如果由于國家的失職造成,或國家對該行為進(jìn)行縱容,則可能引起國家對本身失職或放縱行為的責(zé)任。這也稱為間接責(zé)任。或者說,在這種情況下,國家責(zé)任的產(chǎn)生不是由于私人侵害行為本身,而是由于對該私人行為,國家事先或事后的態(tài)度和行為。 2、違背國際義務(wù)。構(gòu)成國家不當(dāng)行為的另一個條件是,該行為是違背國際義務(wù)的行為。一國違背國際義務(wù)是指一國行為不符合對其有效的國際義務(wù)的要求,不論其所承擔(dān)的該國際義務(wù)來源于條約、國際習(xí)慣或國際法的其他淵源。一國對國際義務(wù)的違背包括主動違背有關(guān)國際法規(guī)則的積極作為,也包括對應(yīng)履行的國際義務(wù)消極不作為,二者都構(gòu)成對義務(wù)的違背。構(gòu)成一國不當(dāng)行為所違背的義務(wù)必須是對其有效的國際義務(wù)。持續(xù)性、系列性或復(fù)合性的行為,只要行為發(fā)生或持續(xù)到該義務(wù)對該國的有效期間,就構(gòu)成對其有效的相關(guān)義務(wù)的違背。如果某項義務(wù)要求國家以自己選擇的行為達(dá)到某種結(jié)果,該國未達(dá)到所要求的結(jié)果為違背義務(wù),但如果該義務(wù)允許以后再采取措施達(dá)到該結(jié)果或相同的結(jié)果,則只有當(dāng)以后仍未達(dá)到該結(jié)果才構(gòu)成違背義務(wù)。對于要求防止發(fā)生某一特定事件的義務(wù),如果沒有具體措施上的其他要求,則只有該被預(yù)防的行為發(fā)生時,該國才構(gòu)成違背義務(wù)。對國際義務(wù)的違背按照義務(wù)的性質(zhì)又被分為對一般國際義務(wù)的違背和對于保護(hù)國際社會根本利益至關(guān)緊要的義務(wù)的違背,前者稱為國.際不法行為,后者稱為國際罪行。因此,國家不當(dāng)行為包括國際不法行為和國際罪行兩類。 (三)排除不當(dāng)性的情況 國家違背義務(wù)的行為構(gòu)成國家不當(dāng)行為。但在有些情況下,某些國家行為表面上是違背國際義務(wù)的行為,但根據(jù)國際法,其不當(dāng)性可以被排除,從而不構(gòu)成國家不當(dāng)行為。不當(dāng)性被排除一般有以下情況: 1、同意。一國不符合該國國際義務(wù)的行為,如經(jīng)與該義務(wù)直接有關(guān)的權(quán)利方以正式有效的方式表示同意,然后實施,則在對該同意方的關(guān)系上和在被同意的范圍內(nèi),排除了該行為的不當(dāng)性。同意應(yīng)是該義務(wù)的利益國正式機(jī)關(guān)以明確的方式事先自愿表示同意,且該義務(wù)不屬于國際強(qiáng)行法規(guī)則范疇。 2、對抗與自衛(wèi)。國家不符合國際義務(wù)的行為,如果是針對某項他國的國家不當(dāng)行為而采取,則在符合國際法其他規(guī)則的條件下,其行為的不當(dāng)性被排除。對抗的對方必須是首先有對對抗國違背義務(wù)的行為;對抗措施必須必要和適度,其結(jié)果要與對方造成的侵害成比例。除自衛(wèi)外,對抗不能使用武力。自衛(wèi)權(quán)的行使必須嚴(yán)格符合《聯(lián)合國憲章》和其他自衛(wèi)條件。 3、不可抗力和偶然事故。對義務(wù)的違背,如果是由于不可抗拒的力量、不能預(yù)料或無法控制的外界事件,致使國家不可能履行義務(wù)或不知道其違反義務(wù),則其不當(dāng)性可以被排除。但如果這種實際上的不可能履行是由于行為者本身引起的,則不能排除其不當(dāng)性。 4、危難或緊急狀態(tài)。國家違背義務(wù)的行為,如果是構(gòu)成國家行為的行為人在極端危急、別無他法的情況下,為挽救其或被其監(jiān)護(hù)的人生命而作出,其不當(dāng)性可以被排除。緊急狀態(tài)是國家遭到嚴(yán)重危及其生存或根本利益的緊急情況,作為消除或應(yīng)付這種緊急狀態(tài)的唯一辦,法而從事的違背國際義務(wù)的行為,其行為的不當(dāng)性可以排除。對危難和緊急狀態(tài)下違背義務(wù)‘行為的不當(dāng)性的排除,除要求情況緊急別無他法之外,還要求危難或緊急狀態(tài)不是該國本身或協(xié)助造成,并且所違背義務(wù)的行為不得造成比危難同樣或更大的災(zāi)難或危及他國的根本利益,不得違背國際法強(qiáng)行性規(guī)則。否則其不當(dāng)性不能排除。 二、國際責(zé)任的形式 國家不當(dāng)行為一經(jīng)確定,就會引起法律后果即國際責(zé)任。在國際實踐中,行為國承擔(dān)的國家責(zé)任依其不當(dāng)行為的程度和其他具體情況,一般有以下一些方式。這些方式既可能被單獨(dú)采用,也可能同時采用。 當(dāng)不當(dāng)行為是一個持續(xù)行為時,責(zé)任國首先應(yīng)當(dāng)停止該不當(dāng)行為。如終止非法占領(lǐng)、釋放扣留人質(zhì)等。終止不當(dāng)行為不影響被終止的行為已經(jīng)引起的國際責(zé)任,只是可能減輕該責(zé)任。 (二)恢復(fù)原狀 恢復(fù)原狀是要求把被侵害的事物恢復(fù)到不當(dāng)行為發(fā)生前存在的狀態(tài)。這種形式多適用于被侵害的物尚存、或受損但可以修復(fù)、或可以制作代替品的情況。如果恢復(fù)原狀已成為不可能,或恢復(fù)原狀的代價遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過被損害物原來的價值、或有國際法的其他規(guī)定的情況下,則采取其他責(zé)任形式代替。 (三)賠償 “賠償”一詞有兩種理解:一種是包括恢復(fù)原狀、經(jīng)濟(jì)賠償、道歉等各種方式的綜合承擔(dān)責(zé)任的總稱;另一種是指經(jīng)濟(jì)上的,通常是以貨幣表現(xiàn)的賠償。這里的賠償是指后一種用法,即指責(zé)任國對其不當(dāng)行為的受害國給予相應(yīng)的貨幣或?qū)嵨,以承?dān)國家責(zé)任。賠償可以分為賠償額等于實際損害的補(bǔ)償性賠償、大于實際損害的懲罰性賠償和小于實際損害的象征性賠償三類。在國際實踐中,使用比較多的是補(bǔ)償性賠償。作為國家責(zé)任形式的賠償,與國家從道義或友好出發(fā)的撫恤或援助,以及國家對外國企業(yè)的合法國有化而給予投資者的適當(dāng)補(bǔ)償在性質(zhì)上是完全不同的。 (四)道歉 國際法上的道歉是責(zé)任國對受害國造成的非物質(zhì)性損害給予精神上補(bǔ)償?shù)姆韶?zé)任形式。道歉包括以書面或口頭方式致歉、向受害國國旗或標(biāo)志敬禮等。此外,當(dāng)有關(guān)的損害是由責(zé)任國官員的失職或違法造成時,對有關(guān)責(zé)任人的懲處有時也被作為一種道歉的表示。 (五)保證不再重犯 對有可能重演的不當(dāng)行為,責(zé)任國作出擔(dān);虮WC不再重犯,也是一種責(zé)任形式。保證不再重犯肯定了行為的性質(zhì),有道歉的作用,更重要的是這種承諾實際上明確構(gòu)成了責(zé)任國與受害國之間的一種新的保證協(xié)議,防止該不當(dāng)行為的再次發(fā)生。 (六)限制主權(quán) 限制主權(quán)是指限制責(zé)任國主權(quán)或主權(quán)某些方面的行使。這是國家責(zé)任中最嚴(yán)重的形式。這種責(zé)任形式僅適用于對他國進(jìn)行武裝侵略、危害全人類利益并構(gòu)成國際罪行的某些特定行為。如二戰(zhàn)后,德國和日本由于其在二戰(zhàn)期間的侵略行為和其他國際罪行而被全面或部分限制主權(quán)。
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