統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)筆記：市場(chǎng)失靈與政府微觀經(jīng)濟(jì)政策(1)
來源：考試吧發(fā)布時(shí)間：2012-04-28 16:40:49
（一）一般均衡與帕累托最優(yōu)狀態(tài)
1.局部均衡與一般均衡
所謂局部均衡是指：僅僅是某一種產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)了均衡或某一種市場(chǎng)（例如，產(chǎn)品市場(chǎng)或要素市場(chǎng)）實(shí)現(xiàn)了均衡。如果作為市場(chǎng)主體的消費(fèi)者實(shí)現(xiàn)了效用最大化，即實(shí)現(xiàn)了消費(fèi)者均衡，同時(shí)廠商也實(shí)現(xiàn)了利潤(rùn)最大化，即實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)者均衡，并且在此基礎(chǔ)上，產(chǎn)品市場(chǎng)和生產(chǎn)要素市場(chǎng)也同時(shí)實(shí)現(xiàn)了均衡，即當(dāng)各種產(chǎn)品和生產(chǎn)要素既不存在過剩，也不存在短缺，整個(gè)經(jīng)濟(jì)的價(jià)格體系恰好使所有的產(chǎn)品和生產(chǎn)要素供求都相等時(shí)，經(jīng)濟(jì)就處于一般均衡狀態(tài)。顯然，當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于一般均衡狀態(tài)時(shí)，資源便實(shí)現(xiàn)了最優(yōu)配置或得到了最有效的利用。
一般均衡只有在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中才有可能實(shí)現(xiàn)。因?yàn)閺睦碚撋险f，只有在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中，才有可能存在著一個(gè)使所有產(chǎn)品和生產(chǎn)要素的供求都同時(shí)相等的價(jià)格體系，而只有借助于這套競(jìng)爭(zhēng)的價(jià)格體系，經(jīng)濟(jì)的一般均衡才有可能實(shí)現(xiàn)。
2.帕累托最優(yōu)狀態(tài)和經(jīng)濟(jì)效率
在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，將實(shí)現(xiàn)了一般均衡的資源配置狀態(tài)稱為帕累托最優(yōu)狀態(tài)。
在一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，如果對(duì)于一個(gè)既定的資源配置進(jìn)行改變，其結(jié)果將會(huì)使至少一個(gè)人的情況變得更好，并且沒有任何一個(gè)人的情況變得更差，稱為帕累托改進(jìn)，或者說存在著帕累托改進(jìn)的可能。
在一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，如果任何資源的重新配置都不可能使任何人的福利有所增加，也不可能使任何人的福利減少，社會(huì)即實(shí)現(xiàn)了資源的最優(yōu)配置。這一資源最優(yōu)配置的標(biāo)準(zhǔn)被稱為帕累托標(biāo)準(zhǔn)，資源最優(yōu)配置的狀態(tài)被稱為帕累托最優(yōu)狀態(tài)。這是帕累托最優(yōu)狀態(tài)的另一種定義。
帕累托最優(yōu)狀態(tài)是經(jīng)濟(jì)效率的代名詞。一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)如果能滿足帕累托最優(yōu)狀態(tài)，這個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)就是具有經(jīng)濟(jì)效率的；反之，不滿足帕累托最優(yōu)狀態(tài)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)就一定是缺乏經(jīng)濟(jì)效率的。
帕累托標(biāo)準(zhǔn)或帕累托最優(yōu)狀態(tài)，需要具備一定的條件
交換的帕累托最優(yōu)條件
生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件
生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)條件
只有具備了上述三個(gè)條件，一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)才能實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)狀態(tài)。而上述三個(gè)條件只有在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中才有可能具備。
（二）市場(chǎng)失靈
只有在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中和一系列假定的條件下，經(jīng)濟(jì)的一般均衡和資源配置的帕累托最優(yōu)狀態(tài)才有可能實(shí)現(xiàn)。在現(xiàn)實(shí)生活中，這些條件通常是不具備的。假如市場(chǎng)機(jī)制不能有效地實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的一般均衡和資源的最優(yōu)配置，即為市場(chǎng)失靈。
導(dǎo)致市場(chǎng)失靈的原因主要有：在經(jīng)濟(jì)中存在著壟斷、外部性、公共物品和信息不充分。下面，我們將分別論述之。
1.壟斷
（1）壟斷的定義：壟斷，一般是指一個(gè)廠商或少數(shù)廠商對(duì)某種產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售實(shí)行完全的或某種程度的控制。
（2）形成壟斷的原因
主要有：
第一，對(duì)關(guān)鍵性資源或關(guān)鍵性原材料的控制或占有。許多產(chǎn)品的生產(chǎn)都需要某些關(guān)鍵性資源，如果廠商實(shí)現(xiàn)了對(duì)某種產(chǎn)品生產(chǎn)所需的關(guān)鍵資源供給的控制，從而也就使其他廠商無法進(jìn)入該領(lǐng)域生產(chǎn)同類商品，在此情況下就會(huì)形成壟斷。
第二，專利制度。為了保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，許多國(guó)家都建立了專利制度。在此情況下，如果某企業(yè)擁有了生產(chǎn)某種產(chǎn)品的專利權(quán)，那么該企業(yè)就可以在一定期間內(nèi)獨(dú)家生產(chǎn)該種產(chǎn)品，從而形成壟斷。為了防止這種壟斷的發(fā)生，專利權(quán)一般都有一定的期限。
第三，規(guī)模經(jīng)濟(jì)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)是形成自然壟斷的重要原因。某些行業(yè)的技術(shù)條件決定了只有在產(chǎn)量很高或生產(chǎn)規(guī)模巨大的條件下，才能取得生產(chǎn)的規(guī)模效益。也就是說，如果一個(gè)行業(yè)只由一個(gè)廠商來經(jīng)營(yíng)，則生產(chǎn)成本可能會(huì)更低，這就是所謂的自然壟斷情形。處于自然壟斷的企業(yè)雖然可能會(huì)降低成本，但卻排斥了競(jìng)爭(zhēng)。因?yàn)樽匀粔艛嗥髽I(yè)一旦實(shí)現(xiàn)了最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模，其產(chǎn)量就可以滿足市場(chǎng)的需要，從而形成行業(yè)壁壘，使其他廠商難以再進(jìn)入該行業(yè)，于是形成自然壟斷。
第四，準(zhǔn)入制度。為了保證一個(gè)國(guó)家的政治安全或經(jīng)濟(jì)安全，政府會(huì)對(duì)某些行業(yè)，例如軍事工業(yè)、通訊、銀行等實(shí)行準(zhǔn)入制度。政府一旦對(duì)某些行業(yè)實(shí)行準(zhǔn)入制度，就會(huì)導(dǎo)致該行業(yè)的壟斷。
第五，生產(chǎn)集中。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)本身的發(fā)展會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)集中，而生產(chǎn)集中發(fā)展到一定程度，也會(huì)自然而然地形成壟斷。
（3）壟斷對(duì)資源配置的有效性的影響
壟斷一旦形成，市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)性就會(huì)被削弱，從而使市場(chǎng)機(jī)制配置資源的有效性受到一定的限制。這主要表現(xiàn)在：
第一，價(jià)格高，產(chǎn)量低。壟斷廠商為獲得最大利潤(rùn)，一定會(huì)盡可能控制產(chǎn)量和價(jià)格，或在一定程度上控制產(chǎn)量和價(jià)格，其產(chǎn)品的價(jià)格通常會(huì)高于競(jìng)爭(zhēng)條件下的價(jià)格，產(chǎn)品的產(chǎn)量則會(huì)低于競(jìng)爭(zhēng)條件下的產(chǎn)量。這意味著市場(chǎng)機(jī)制作用的發(fā)揮將會(huì)受到一定程度的限制，從而導(dǎo)致生產(chǎn)不足和資源配置的低效率。
第二，分配性的低效率。由于壟斷利潤(rùn)的存在是對(duì)消費(fèi)者利益的一種剝奪，因此，這必然導(dǎo)致分配性低效率的存在，出現(xiàn)分配不公。在此情況下，消費(fèi)者均衡就難以實(shí)現(xiàn)。
第三，出現(xiàn)技術(shù)性的低效率。在壟斷的條件下，由于壟斷廠商缺乏競(jìng)爭(zhēng)的外部壓力，其經(jīng)濟(jì)效率必然低于競(jìng)爭(zhēng)條件下的經(jīng)濟(jì)效率，即出現(xiàn)技術(shù)性低效率。技術(shù)性低效率的存在，意味著壟斷廠商實(shí)際上無法實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化，生產(chǎn)者均衡難以實(shí)現(xiàn)。
第四，壟斷還會(huì)導(dǎo)致尋租的產(chǎn)生。因?yàn)閴艛嗖粌H是一種特權(quán)，也是一種無形資產(chǎn)，它可以給廠商帶來壟斷利潤(rùn)。因此，任何一個(gè)壟斷廠商都會(huì)為獲得或維持其壟斷地位而付出代價(jià)，例如向政府官員或議員行賄，讓他們制定有利于自己獲得壟斷地位或維持壟斷地位的政策。這種為獲得和維持壟斷地位而產(chǎn)生的非生產(chǎn)性尋利活動(dòng)被稱為尋租（rent seeking）。顯然，尋租行為的存在意味著部分經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)的喪失，這是一種社會(huì)的凈損失。社會(huì)凈損失的存在意味著經(jīng)濟(jì)效率的降低。
由此可見，壟斷的產(chǎn)生會(huì)在一定程度上限制了市場(chǎng)機(jī)制的作用，使資源無法得到最優(yōu)配置，從而導(dǎo)致市場(chǎng)失靈。
