2013年咨詢工程師現(xiàn)代咨詢方法與實(shí)務(wù)講義24
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2012-12-02
三、項(xiàng)目邏輯框架的項(xiàng)目分析
在規(guī)劃和項(xiàng)目管理與評(píng)價(jià)中，邏輯框架法是用于判斷和分析特定的狀態(tài)，以確定為改進(jìn)這種狀態(tài)所需要開展的目標(biāo)和活動(dòng)。在規(guī)劃和項(xiàng)目策劃和準(zhǔn)備過(guò)程中，邏輯框架用于規(guī)劃和項(xiàng)目的立項(xiàng)、評(píng)估和決策;在規(guī)劃和項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，邏輯框架法可以作為規(guī)劃和項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程監(jiān)測(cè)和評(píng)價(jià)的主要管理工具。
項(xiàng)目的邏輯框架需要重點(diǎn)匯總的內(nèi)容有：為什么要實(shí)施這個(gè)項(xiàng)目(綱要目標(biāo)邏輯);項(xiàng)目期望獲得什么成果(綱要邏輯和指標(biāo));如何實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目成果(活動(dòng)，措施);影響項(xiàng)目成功的外部關(guān)鍵因素有那些(假定條件);在什么地方可以找到評(píng)價(jià)項(xiàng)目成功程度的信息(驗(yàn)證依據(jù));需要哪些方法(措施);項(xiàng)目的代價(jià)是什么(成本);在項(xiàng)目啟動(dòng)之前，需要哪些先決條件(先決條件)等。項(xiàng)目邏輯框架的基本模型如圖5-5。
邏輯框架法在項(xiàng)目研究中分為分析階段和計(jì)劃階段(見(jiàn)圖5-6)，在分析階段結(jié)束時(shí)，應(yīng)該形成項(xiàng)目的邏輯框架，用于項(xiàng)目的計(jì)劃。邏輯框架的分析分為四步：利益群體分析;問(wèn)題分析(反映實(shí)際情況);目標(biāo)分析(提出未來(lái)改善的情形);對(duì)策分析(針對(duì)特定狀態(tài)，比較不同的選擇)。
(一)利益群體分析
所謂“利益群體”是指受到項(xiàng)目或規(guī)劃產(chǎn)出影響或可能影響的個(gè)人或單位，包括直接的或間接的、正面的或負(fù)面的影響。利益群體分析的目的是通過(guò)對(duì)投資活動(dòng)所有相關(guān)者的利益分析，來(lái)確定規(guī)劃或項(xiàng)目的長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)和宏觀影響，明確項(xiàng)目的最高目標(biāo)和主要受益群體。
利益群體分析的另一個(gè)主要方面是對(duì)項(xiàng)目可能帶來(lái)的環(huán)境和社會(huì)影響的分析，一般應(yīng)是規(guī)劃和投資機(jī)會(huì)研究的必須包含的重點(diǎn)內(nèi)容。
利益群體分析是擬建項(xiàng)目現(xiàn)狀分析(背景分析)的主要組成部分之一，與“問(wèn)題分析”緊密相關(guān)。只要邏輯框架需要修改，就必須重新分析利益群體。因此，利益群體分析不是孤立的分析步驟，而是一個(gè)過(guò)程。
(二)問(wèn)題樹分析
在項(xiàng)目利益群體調(diào)查和分析的基礎(chǔ)上所進(jìn)行的“問(wèn)題分析”，是要找出項(xiàng)目主要目標(biāo)群體的核心問(wèn)題，即需要項(xiàng)目解決的核心問(wèn)題是什么?圖5-7是上述案例的問(wèn)題樹分析。問(wèn)題分析程序可以完成：分析現(xiàn)狀、從中找出主要問(wèn)題(即現(xiàn)存負(fù)面狀態(tài));在“樹型”結(jié)構(gòu)/層次中建立問(wèn)題間的因果關(guān)系。圖中案例需要項(xiàng)目解決的核心問(wèn)題是“河水水質(zhì)惡化”，上部是問(wèn)題帶來(lái)的后果，下部是問(wèn)題產(chǎn)生的原因。
(三)目標(biāo)樹分析
目標(biāo)分析是針對(duì)問(wèn)題分析找出的“核心問(wèn)題”，通過(guò)研究提出擬建項(xiàng)目所需實(shí)現(xiàn)的最終目標(biāo)，包括宏觀目標(biāo)和直接目的。分析方法和步驟：重新系統(tǒng)地把問(wèn)題分析的所有負(fù)面狀態(tài)轉(zhuǎn)變成正面狀態(tài)，包括可以期望的和實(shí)際可能實(shí)現(xiàn)的;檢查“手段-目的”關(guān)系，保證層次的真實(shí)和完整(因果關(guān)系轉(zhuǎn)換成手段-目的的連接);必要時(shí)還需修改說(shuō)明、增加一些新目標(biāo)，以使之更加切題，并強(qiáng)調(diào)更高層面上目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的必要性，去掉那些不合適、不便利或沒(méi)必要的目標(biāo)。圖5-8是案例目標(biāo)樹分析過(guò)程。
(四)對(duì)策樹分析：
對(duì)策分析也稱策略分析，是要研究解決問(wèn)題、實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的對(duì)策方案。對(duì)策分析要求達(dá)到：確定可以構(gòu)架一個(gè)項(xiàng)目策略的方法;選擇一個(gè)或多項(xiàng)對(duì)策方案;決定對(duì)策，形成項(xiàng)目。研究對(duì)策的基本準(zhǔn)則包括：目標(biāo)群體的重點(diǎn)和有吸引力的，包括：受益的時(shí)間;可利用資源(外部基金、聯(lián)合/合伙機(jī)構(gòu)基金、專業(yè)需求/獲取);目標(biāo)群體的現(xiàn)有潛力和能力;行業(yè)產(chǎn)業(yè)政策以及對(duì)整體政策目標(biāo)的貢獻(xiàn);與其它行動(dòng)(規(guī)劃、項(xiàng)目)的關(guān)系和協(xié)調(diào);社會(huì)的可接受性;對(duì)消除不平等的貢獻(xiàn);緊迫性等。圖5-9是案例的對(duì)策樹分析內(nèi)容和結(jié)果，分析從擬建項(xiàng)目的產(chǎn)出/結(jié)果、直接目的和宏觀目標(biāo)提出了對(duì)策方案，并從廢物治理和污水治理內(nèi)外兩個(gè)方面形成了對(duì)策意見(jiàn)。
四、項(xiàng)目邏輯框架的編制
(一)綱要邏輯的層次在項(xiàng)目邏輯框架分析階段完成后，可以按照邏輯關(guān)系，從綱要邏輯、驗(yàn)證指標(biāo)、驗(yàn)證依據(jù)和假定條件逐列填寫相關(guān)內(nèi)容。“綱要邏輯”編輯的關(guān)鍵是要分清層次，在不同的層次上，綱要邏輯表述著不同的內(nèi)容，特別是規(guī)劃的編制，一定要層次清晰。圖5-10示意了從規(guī)劃到項(xiàng)目，再到綱要邏輯內(nèi)容的層次。
規(guī)劃 項(xiàng)目 內(nèi)容
總目標(biāo) (子項(xiàng)目)
項(xiàng)目目的總目標(biāo)
結(jié)果 項(xiàng)目目的 總目標(biāo)
行動(dòng) 結(jié)果 項(xiàng)目目的
行動(dòng) 結(jié)果
行動(dòng)
圖5-10 綱要層次：從規(guī)劃到綱要內(nèi)容
(二)假定條件的確定
邏輯框架的“假定條件”是該方法最重要的特點(diǎn)，屬于規(guī)劃或項(xiàng)目外部條件的范疇，也是項(xiàng)目邏輯框架值得認(rèn)真研究的內(nèi)容。
通過(guò)分析階段可以明確：?jiǎn)蝹�(gè)項(xiàng)目不可能實(shí)現(xiàn)目標(biāo)樹上的所有目標(biāo)。項(xiàng)目所遇到的外部條件的可能性和重要性應(yīng)該作為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)度評(píng)價(jià)的一部分進(jìn)行評(píng)估。對(duì)假定條件重要性評(píng)價(jià)的流程如圖5-11。確定的假定條件應(yīng)列入合適的位置。通過(guò)此方法，假定條件是可以驗(yàn)證和評(píng)價(jià)的。
(三)項(xiàng)目?jī)?nèi)部因素和外部條件的分析
用邏輯框架分析項(xiàng)目的一個(gè)重要特點(diǎn)是可以區(qū)分項(xiàng)目的內(nèi)部要素和外部條件，明確項(xiàng)目業(yè)主(法人)和出資決策者的職責(zé)和工作任務(wù)。根據(jù)邏輯框架的內(nèi)涵，圖5-12反映出項(xiàng)目?jī)?nèi)部要素與外部條件的界限。圖中帶箭頭虛線表示項(xiàng)目的外部條件;虛線方框表示項(xiàng)目的內(nèi)部要素。
綱要邏輯客觀驗(yàn)證指標(biāo)驗(yàn)證依據(jù)假定條件
總目標(biāo) 項(xiàng)目的外部條件
項(xiàng)目目的
產(chǎn)出(結(jié)果)
投入(活動(dòng))措施成本
項(xiàng)目的內(nèi)部因素 先決條件
圖5-12 邏輯框架中項(xiàng)目的內(nèi)部因素與外部條件
圖5-13是項(xiàng)目?jī)?nèi)部因素的分析示意圖。邏輯框架的內(nèi)部分析集中在垂直邏輯的項(xiàng)目直接目的、項(xiàng)目產(chǎn)出和項(xiàng)目投入三個(gè)層次，同時(shí)在水平邏輯的層次綱要、客觀驗(yàn)證指標(biāo)和驗(yàn)證依據(jù)三個(gè)組列。這些內(nèi)部因素的主要特點(diǎn)是：都屬于項(xiàng)目業(yè)主的工作職責(zé)范圍，應(yīng)該在項(xiàng)目完成時(shí)實(shí)現(xiàn)。這部分內(nèi)容的重點(diǎn)是項(xiàng)目方案，即可行性研究的內(nèi)容，是出資人“審批”項(xiàng)目的重點(diǎn)。
綱要邏輯客觀驗(yàn)證指標(biāo)驗(yàn)證依據(jù)假定條件
總目標(biāo)
項(xiàng)目目的項(xiàng)目應(yīng)解決什么問(wèn)題解決問(wèn)題的標(biāo)志，項(xiàng)目直接受益目標(biāo)群體分析行業(yè)法規(guī)、政策;規(guī)劃計(jì)劃等依據(jù)
產(chǎn)出
(結(jié)果)項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容項(xiàng)目建設(shè)的規(guī)模和主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)相關(guān)技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、信息等依據(jù)
投入
(活動(dòng))投資建設(shè)的理由技術(shù)和建設(shè)方案
(措施)直接投入，資源投入(成本)
先決條件
圖5-13 項(xiàng)目邏輯框架的內(nèi)部因素分析
圖5-14是項(xiàng)目外部條件的分析示意圖。邏輯框架的外部分析集中在垂直邏輯的假定條件和水平邏輯的項(xiàng)目總目標(biāo)中。所謂項(xiàng)目的“外部條件”就是實(shí)現(xiàn)綱要必須具備的每個(gè)層次之間的條件，由項(xiàng)目利益相關(guān)者從外部來(lái)創(chuàng)造;另一方面，項(xiàng)目的宏觀長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)是出資者和宏觀決策層從總體考慮，多數(shù)是項(xiàng)目間接的作用和影響。
綱要邏輯客觀驗(yàn)證指標(biāo)驗(yàn)證依據(jù)假定條件
總目標(biāo)對(duì)國(guó)家、地方、行業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)、宏觀發(fā)展的影響就業(yè)機(jī)會(huì)和收入增加;與社會(huì)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系國(guó)家發(fā)展方針、政策、規(guī)劃等
項(xiàng)目目的項(xiàng)目應(yīng)解決的問(wèn)題 產(chǎn)業(yè)規(guī)劃和政策變化;項(xiàng)目利益群體態(tài)度;環(huán)境生態(tài)要求;地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展等
產(chǎn)出(結(jié)果)項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容 市場(chǎng)、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn);污染控制;物流保障;地方群眾和政府支持;管理體制保障等
投入(活動(dòng))投資建設(shè)的理由(措施方案)(成本)政策環(huán)境：物價(jià)、匯率、借貸風(fēng)險(xiǎn);自然災(zāi)害;項(xiàng)目管理體制機(jī)制;群眾參與等
先決條件：土地、資源、環(huán)境、技術(shù)、資金、社會(huì)等
圖5-14 項(xiàng)目邏輯框架的外部條件分析