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 2012年期貨資格考試法律法規(guī)沖刺輔導匯總

　　第三章 內(nèi)部控制

　　第十三條 營業(yè)部各項內(nèi)部控制制度由期貨公司統(tǒng)一制定，并報營業(yè)部所在地派出機構備案。內(nèi)部控制制度包括以下項目：

　　（一）期貨公司對營業(yè)部統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務管理及會計核算的管理制度；

　　（二）營業(yè)部 崗位職責及人員管理制度；

　�。ㄈ�）營業(yè)部信息技術系統(tǒng)管理及應急制度；

　�。ㄋ模�營業(yè)部合同、印章及檔案管理制度；

　�。ㄎ澹�營業(yè)部市場營銷管理制度；

　　（六）營業(yè)部投資者回訪制度；

　　（七）營業(yè)部投資者教育、投資者投訴處理制度；

　�。ò耍┓聪村X制度；

　�。ň牛┲袊�證監(jiān)會規(guī)定的其他管理制度。

　　第十四條 營業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀合同，為投資者開立賬戶前，應當向投資者充分揭示期貨交易的風險，審慎評估投資者的財務狀況、期貨專業(yè)知識、交易經(jīng)驗、風險偏好和風險承受能力，不得誤導無投資意愿或無風險承受能力的投資者參與期貨交易。

　　投資者參與股指期貨交易的，營業(yè)部還應當審查投資者是否滿足股指期貨投資者適當性制度的有關要求。

　　第十五條 營業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀合同，為投資者開立賬戶時，應當嚴格按照期貨市場統(tǒng)一開戶的要求，做好投資者身份核對、投資者影像資料留存、投資者期貨結算賬戶登記等工作。

　　第十六條 營業(yè)部應當加強開戶及合同管理，開戶及合同管理應當符合以下要求：

　　（一）營業(yè)部應當指定專門的合同簽署人負責與投資者簽訂期貨經(jīng)紀合同，合同簽署人應當獲得期貨公司的授權；

　　（二）營業(yè)部應當嚴格執(zhí)行期貨公司的期貨經(jīng)紀合同管理制度，建立期貨經(jīng)紀合同的收發(fā)、存檔及借閱記錄臺賬；

　�。ㄈ�）營業(yè)部應當使用期貨公司連續(xù)編號、統(tǒng)一印制的期貨經(jīng)紀合同；

　�。ㄋ模�營業(yè)部簽署的期貨經(jīng)紀合同應當一式三份，期貨公司、營業(yè)部、投資者各執(zhí)一份，期貨經(jīng)紀合同內(nèi)容應當填寫完整和規(guī)范；

　　（五）期貨公司應當建立投資者開戶的二級復核制度，營業(yè)部相關責任人員應當在開戶資料上簽字留痕；

　　（六）營業(yè)部應當在投資者開戶完成 1個月內(nèi)，將投資者開戶資料文本報送至期貨公司總部，并留存相關資料文本或者電子文檔，以備營業(yè)部所在地派出機構檢查；

　�。ㄆ撸�營業(yè)部應當通過期貨公司總部統(tǒng)一為投資者申請交易編碼，分配資金賬戶，統(tǒng)一在期貨公司交易結算系統(tǒng)中維護投資者的開戶資料。

　　第十七條 期貨公司應當建立統(tǒng)一的結算制度 ，期貨業(yè)務的結算由期貨公司總部統(tǒng)一進行，營業(yè)部不得承擔結算任務。

　　營業(yè)部應當于每日收市后，核對投資者的電話委托交易及手工出入金等情況，向期貨公司核實存在的差異。

　　營業(yè)部應當按照合同約定及期貨公司規(guī)定向投資者提供結算賬單。

　　第十八條 期貨公司應當建立統(tǒng)一的風險管理制度，不斷健全、完善風險控制體系。

　　營業(yè)部履行部分風險控制職責的，期貨公司應當直接管理營業(yè)部的風險管理人員。

　　第十九條 營業(yè)部投資者的交易指令必須通過期貨公司風險控制系統(tǒng)或者期貨公司風險控制人員進行事先風險控制。

　　營業(yè)部不得使用電話、交易所內(nèi)遠程終端等方式直接將投資者的交易指令傳送至期貨交易所場內(nèi)交易席位。

　　第二十條 期貨公司存在主、輔交易系統(tǒng)的，期貨公司應當統(tǒng)一管理主、輔交易系統(tǒng)的風險控制，統(tǒng)一操作設置主、輔交易系統(tǒng)的風險控制參數(shù)。

　　營業(yè)部不得設置交易系統(tǒng)的相關參數(shù)。

　　第二十一條 期貨公司應當建立統(tǒng)一追加保證金、統(tǒng)一強行平倉等風險管理制度，統(tǒng)一執(zhí)行相關的風險控制措施。

　　營業(yè)部應當按照期貨公司的統(tǒng)一要求，協(xié)助開展風險控制相關工作。

　　第二十二條 營業(yè)部應當執(zhí)行期貨公司統(tǒng)一的手續(xù)費政策。期貨公司統(tǒng)一設置投資者的手續(xù)費費率參數(shù)。

　　第二十三條 期貨公司對投資者實施動態(tài)風險監(jiān)控，每日進行風險測算。

　　營業(yè)部應當按照期貨公司的統(tǒng)一要求，對經(jīng)常出現(xiàn)保證金不足、交易頻繁等重點投資者的風險狀況進行及時跟蹤與監(jiān)測，加強對投資者的風險管理。

　　第二十四條 期貨公司應當加強對期貨保證金專用賬戶的管理，完善期貨保證金賬戶的設立、變更和撤銷手續(xù)。

　　期貨公司可以根據(jù)業(yè)務發(fā)展需要對營業(yè)部保證金專用賬戶資金進行實時監(jiān)控。對不能進行實時監(jiān)控的營業(yè)部保證金專用賬戶，期貨公司總部應當定期和不定期地進行檢查和壓力測試。

　　營業(yè)部保證金專用賬戶的資金，由期貨公司總部統(tǒng)一管理和調(diào)撥，營業(yè)部無權調(diào)撥。

　　第二十五條 營業(yè)部應當嚴格執(zhí)行期貨公司的出入金管理制度。

　　期貨公司統(tǒng)一管理投資者銀期轉賬出金操作。

　　營業(yè)部投資者通過非銀期轉賬方式出金的，應當符合期貨保證金安全存管的相關規(guī)定，且投資者的出金需經(jīng)期貨公司總部財務、結算部門審核。

　　第二十六條 期貨公司對營業(yè)部實行統(tǒng)一的財務管理和會計核算，建立統(tǒng)一的財務管理和會計核算制度，明確期貨公司和營業(yè)部的職責與業(yè)務操作流程。

　　營業(yè)部自有資金由期貨公司統(tǒng)一管理與控制。

　　第二十七條 營業(yè)部數(shù)量超過 5家的，期貨公司應當建立統(tǒng)一的網(wǎng)絡財務軟件核算系統(tǒng)，加強對營業(yè)部的財務管理。

　　第二十八條 營業(yè)部根據(jù)期貨公司統(tǒng)一財務管理和會計核算制度的要求，承擔編制憑證等職能的，依據(jù)合法有效的會計原始憑證進行會計核算；營業(yè)部財務人員應當審核原始憑證的合法性、真實性和完整性。

　　營業(yè)部根據(jù)期貨公司的憑證管理制度，需要將原始憑證和記賬憑證提交期貨公司的，應當留存復印件或電子文檔，以備營業(yè)部所在地派出機構檢查。

　　第二十九條 營業(yè)部應當在財務室或相對隔離的財務柜室妥善保管財務印章和財務憑證等有關財務用品和資料。

　　營業(yè)部應當建立財務印章和財務空白憑證的雙人管理和審批使用制度，并做好使用登記工作。