2012年期貨資格考試法律法規(guī)沖刺輔導4
來源：中大網校發(fā)布時間：2012-12-13
第四章 合規(guī)管理
第三十條 期貨公司應當建立、完善內部合規(guī)檢查制度，將營業(yè)部合規(guī)檢查納入期貨公司統(tǒng)一合規(guī)檢查工作的范圍。
第三十一條 期貨公司合規(guī)檢查部門應當每年對營業(yè)部的經營合規(guī)情況進行 1次以上現場檢查，檢查包括以下事項：
（一）營業(yè)部負責人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況；
�。ǘI業(yè)部崗位設置情況及人員資格情況；
�。ㄈI業(yè)場所及設施合規(guī)情況；
�。ㄋ模I業(yè)部內部控制制度執(zhí)行情況；
�。ㄎ澹┢谪浌窘y(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調撥、統(tǒng)一財務管理及會計核算執(zhí)行情況；
�。┬畔⒓夹g系統(tǒng)運行情況；
�。ㄆ撸┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
第三十二條 期貨公司應當在完成營業(yè)部合規(guī)檢查 10個工作日內，將檢查情況和發(fā)現的問題報告營業(yè)部所在地派出機構。
期貨公司應當留存營業(yè)部的合規(guī)檢查報告，并于每年 3月底前將期貨公司上一年度對營業(yè)部的合規(guī)檢查報告報送公司住所地派出機構。
【糾錯】
