2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試備考資料輔導2
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2012-12-14
2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)備考資料輔導匯總
第六條 本辦法第五條第（一）項所稱風險控制指標標準是指：
（一）凈資本不低于12億元；
（二）流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150％；
�。ㄈ⿲ν鈸＜捌渌问降幕蛴胸搨筒桓哂趦糍Y產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外；
�。ㄋ模﹥糍Y本不低于凈資產(chǎn)的70％。
中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對前款標準進行調(diào)整。
第七條 證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：
�。ㄒ唬┙榻B業(yè)務資格申請書；
�。ǘ┒聲P于從事介紹業(yè)務的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議；
�。ㄈ﹥糍Y本等指標的計算表及相關說明；
�。ㄋ模┛蛻艚灰捉Y(jié)算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本；
�。ㄎ澹┓止芙榻B業(yè)務的有關負責人簡歷，相關業(yè)務人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明；
（六）關于介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離和合規(guī)檢查等制度文本；
�。ㄆ撸╆P于技術系統(tǒng)準備情況的說明；
�。ò耍┤Y擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表；
�。ň牛┡c期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務委托協(xié)議文本。
第八條 中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。
第九條 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：
�。ㄒ唬﹨f(xié)助辦理開戶手續(xù)；
�。ǘ┨峁┢谪浶星樾畔ⅰ⒔灰自O施；
（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。
證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
第十條 證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應當載明下列事項：
（一）介紹業(yè)務的范圍；
（二）執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；
�。ㄈ┙榻B業(yè)務對接規(guī)則；
（四）客戶投訴的接待處理方式；
（五）報酬支付及相關費用的分擔方式；
�。┻`約責任；
�。ㄆ撸┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
雙方可以在委托協(xié)議中約定前款規(guī)定以外的其他事項，但不得違反法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，不得損害客戶的合法權益。
證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務受托責任。基于期貨經(jīng)紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。
第十一條 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。
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