2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試：執(zhí)業(yè)規(guī)則
來源：中大網校發(fā)布時間：2012-12-24
期貨從業(yè)人員應當遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：
（一）誠實守信，恪盡職守；
�。ǘ斏�、勤勉提供服務，保守商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益；
�。ㄈ┏浞纸沂酒谪浗灰罪L險，不得作出不當承諾或者保證；
�。ㄋ模┊斪陨砝婊蛘呦嚓P方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則；
�。ㄎ澹┚哂辛己玫穆殬I(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為；
�。┎坏脼橛峡蛻舻牟缓侠硪蠖鴵p害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；
�。ㄆ撸┎坏靡员救嘶蛘咚嗣x從事期貨交易；
�。ò耍┢渌麍�(zhí)業(yè)行為規(guī)范。
本辦法第十四條
期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：
（一）進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；
�。ǘ┡灿每蛻舻钠谪洷ＷC金或者其他資產；
�。ㄈ┲袊C監(jiān)會禁止的其他行為。
本辦法第十五條
期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：
�。ㄒ唬├媒Y算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益；
�。ǘ┐砜蛻魪氖缕谪浗灰祝�
�。ㄈ┲袊C監(jiān)會禁止的其他行為。
本辦法第十六條
期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：
�。ㄒ唬├脗鞑ッ浇榛蛘咄ㄟ^其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息；
�。ǘ┐砜蛻魪氖缕谪浗灰祝�
�。ㄈ┲袊C監(jiān)會禁止的其他行為。
本辦法第十七條
為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：
�。ㄒ唬┦崭丁⒋嫒』蛘邉澽D期貨保證金；
（二）代理客戶從事期貨交易；
�。ㄈ┲袊C監(jiān)會禁止的其他行為。
本辦法第十八條
例題：
期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有（ ）行為。
A、進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；
B、代理客戶從事期貨交易
C、挪用客戶的期貨保證金或者其他資產；
D、為客戶提供期貨相關信息
答案：AC
