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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習題匯總

    四、綜合題（每問備選答案中至少有一項符合題目要求，多選、少選、不選、
錯選均不得分）

    1.（1 ）

    「答案」A

    「解析」根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第七條第二款的規(guī)定，
凈資本的計算公式為：凈資本= 凈資產(chǎn)- 資產(chǎn)調(diào)整值+ 負債調(diào)整值- 客戶未足額
追加的保證金-/+ 其他調(diào)整項。

    （2 ）「答案」ACD

    「解析」本案例中甲期貨公司的凈資本為4100萬元，凈資本與凈資產(chǎn)比例為
82% ，凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結算額為410 萬元，均符合《期貨公司風險監(jiān)
管指標管理試行辦法》第十八條規(guī)定，只有B 項凈資本占客戶權益總額的比例為
4.1%，低于第十八條規(guī)定的6%，不符合指標。

    2.

    （1 ）「答案」B

    「解析」趙某為了發(fā)展業(yè)務，編造謊言來阻止客戶與其他期貨從業(yè)人員建立
委托關系，很明顯屬于詆毀其他期貨從業(yè)人員的不正當競爭行為。

    （2 ）「答案」AB

    「解析」根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第四十四條規(guī)定，對
從業(yè)人員的紀律懲戒由協(xié)會紀律委員會做出，從業(yè)人員對紀律懲戒不服的，可以
向協(xié)會申訴委員會申訴，申訴委員會做出的審議決定為最終決定。

    3.「答案」A

    「解析」根據(jù)《期貨交易管理條例》第十八條規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，
接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由客戶承擔。

    4.「答案」C

    「解析」根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十五條第二款的規(guī)定，
保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計事務
所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。

    5.「答案」AC

    「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨交易所因下列情
形之一解散：（一）章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；（二）會員大會或者股東大會決
定解散；（三）中國證監(jiān)會決定關閉。期貨交易所因前款第（一）項、第（二）

    項情形解散的，由中國證監(jiān)會批準。

    6.「答案」BC

    「解析」根據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部
的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印發(fā)。許可證正本或者副本遺失或滅失的，期貨公司
應當在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中
國證監(jiān)會重新申領。

    7.「答案」BCD

    「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
二十七條規(guī)定，中國證監(jiān)會或者其派出機構通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)
經(jīng)歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。

    8.「答案」B

    「解析」根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條第二款的規(guī)定，中國期貨業(yè)
協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。