2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試備考資料輔導(dǎo)4
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2012-12-14
2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)備考資料輔導(dǎo)匯總
第四章 監(jiān)督管理
第二十七條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。
第二十八條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定披露介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)信息，報(bào)送介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)文件、資料及數(shù)據(jù)信息。
第二十九條 證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合本辦法第五條、第六條規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令其限期整改；經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格。
第三十條 證券公司違反本辦法第三章業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。
第三十一條 證券公司因其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被暫停、限制業(yè)務(wù)或者撤銷業(yè)務(wù)資格的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。
第三十二條 證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰：
�。ㄒ唬┪唇�(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)；
�。ǘ⿲蛻粑闯浞纸沂酒谪浗灰罪L(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶；
�。ㄈ┐砜蛻暨M(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割；
�。ㄋ模┦崭�、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；
�。ㄎ澹榭蛻魪氖缕谪浗灰滋峁┤谫Y或者擔(dān)保；
（六）未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實(shí)性；
�。ㄆ撸┐蛻粝逻_(dá)交易指令；
�。ò耍├每蛻舻慕灰拙幋a、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易；
�。ň牛┪磳⒔榻B業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營業(yè)務(wù)分開或者有效隔離；
�。ㄊ┪磳⒇�(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所與期貨公司分開隔離；
�。ㄊ唬┚芙^、阻礙中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)。
第五章 附則
第三十三條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
發(fā)布部門：中國證券監(jiān)督管理委員會 發(fā)布日期：2007年04月20日 實(shí)施日期：2007年04月20日 （中央法規(guī)）
期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)權(quán)威名師團(tuán)隊(duì) 助你通關(guān)！ 咨詢:010-51294794
