2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試備考資料輔導5
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2012-12-14
2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)備考資料輔導匯總
第一章 總則
第一條 為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務，維護期貨市場秩序，防范風險，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務，是指期貨公司作為實行會員分級結(jié)算制度的金融期貨交易所（以下簡稱期貨交易所）的結(jié)算會員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務活動。
第三條 期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務，應當經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）批準，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格。
第四條 期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務，應當遵守本辦法。
第五條 中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務實行監(jiān)督管理。
中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務實行自律管理。
第二章 資格的取得與終止
第六條 期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務資格分為交易結(jié)算業(yè)務資格和全面結(jié)算業(yè)務資格。
第七條 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當具備下列基本條件：
�。ㄒ唬┤〉媒鹑谄谪浗�(jīng)紀業(yè)務資格；
�。ǘ┚哂袕氖陆鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務的詳細計劃，包括部門設置、人員配置、崗位責任、金融期貨結(jié)算業(yè)務管理制度和風險管理制度等；
�。ㄈ┙Y(jié)算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結(jié)算或者風險管理部門或者崗位負責人2年以上經(jīng)歷；
�。ㄋ模┚哂袧M足金融期貨結(jié)算業(yè)務需要的期貨從業(yè)人員；
�。ㄎ澹└呒壒芾砣藛T近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查的情形；
（六）不存在被中國證監(jiān)會及其派出機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；
�。ㄆ撸┎淮嬖谝蛏嫦舆`法違規(guī)經(jīng)營正在被行政、司法機關立案調(diào)查的情形；
�。ò耍┙�3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50％，對出現(xiàn)上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構驗收合格的，可不受此限制；
（九）近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結(jié)算風險事件。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50％，對出現(xiàn)上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構驗收合格的，可不受此限制；
（十）控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度；控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近2年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營；
�。ㄊ唬┛毓晒蓶|和實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關立案調(diào)查的情形。
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